財聯(lián)社1月9日訊（記者 周曉雅）開年再有期貨公司營業(yè)部被停開經(jīng)紀業(yè)務。

1月9日，天津證監(jiān)局發(fā)布關于對中輝期貨天津營業(yè)部采取責令改正并暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶三個月監(jiān)管措施的決定。而在此前，恒泰期貨青島營業(yè)部也在這周二被青島證監(jiān)局采取責令改正并暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶三個月監(jiān)管措施的決定。

財聯(lián)社記者向業(yè)內(nèi)了解到，近期期貨分支機構接連被停開期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶，主要是針對居間業(yè)務的違規(guī)行為。有業(yè)內(nèi)人士向記者表示，隨著《期貨公司居間人管理辦法》在去年5月發(fā)布，居間業(yè)務的監(jiān)管力度不減，年內(nèi)關于居間業(yè)務的罰單或將持續(xù)出現(xiàn)。也有業(yè)內(nèi)人士認為，隨著存續(xù)期屆滿，大部分期貨公司居間人或將退出歷史舞臺。

就在今日，中期協(xié)披露數(shù)據(jù)稱，截至1月1日，共計1051名居間人處于合同存續(xù)期，較2024年末減少4016名，減幅79.26%。

去年底總部被罰，今年初分支機構又罰

具體來看，天津證監(jiān)局表示，中輝期貨天津營業(yè)部的居間人管理、員工管理等內(nèi)部控制存在嚴重不足，不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴重危及營業(yè)部穩(wěn)健運行，損害交易者合法權益。

上述行為違反了《期貨和衍生品法》第七十條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。因此，天津證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正、暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶三個月的監(jiān)管措施。

上述暫停措施，從收到該決定之日起開始，暫停期間屆滿后，天津證監(jiān)局將視該營業(yè)部整改情況組織驗收，驗收通過前，不得新增開戶。同時，天津證監(jiān)局還責令該營業(yè)部在收到本決定書30日內(nèi)對相關違法違規(guī)行為進行全面整改并向天津證監(jiān)局提交書面整改報告。

此次處罰之前，中輝期貨公司整體已在去年底收到暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶三個月的罰單。彼時，這也是去年唯一一張公司整體經(jīng)紀業(yè)務被暫停新開戶的罰單。

處罰的原因，彼時上海證監(jiān)局表示，中輝期貨存在四項違規(guī)行為，分別是互聯(lián)網(wǎng)營銷合規(guī)管控不到位，居間管理存在不足，為其他公司提供場地和人員支持，為其他公司招攬客戶提供便利。

有業(yè)內(nèi)人士猜測，中輝期貨此前被罰，具體的違規(guī)或就出現(xiàn)在此次被罰的營業(yè)部，屬于處罰“加碼”。

年內(nèi)第二起分支機構被暫停新開戶

而在本周，另一家期貨公司分支機構——恒泰期貨青島營業(yè)部同樣被罰暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶三個月，并且該營業(yè)部負責人一同被罰。

對于處罰的原因，青島證監(jiān)局提到，該營業(yè)部的開發(fā)客戶業(yè)務實質上被對外承包，內(nèi)部控制和風險管理存在重大缺陷。上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴重危及機構的穩(wěn)健運行、損害交易者合法權益。

為此，青島證監(jiān)局在去年12月23日已向該營業(yè)部送達了監(jiān)管措施的事先告知書，從后續(xù)收到的回執(zhí)來看，該營業(yè)部未申請陳述、申辯。

1月6日，青島證監(jiān)局發(fā)布對該營業(yè)部責令改正并暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶三個月監(jiān)管措施的決定，暫停期間自收到?jīng)Q定書之日起算。同時，青島證監(jiān)局責令該營業(yè)部在收到?jīng)Q定書之日起30個工作日內(nèi)予以改正，并提交整改情況報告。

另外，青島證監(jiān)局還表示，在暫停新增客戶期間，該營業(yè)部應做好現(xiàn)有客戶的維護和服務工作，對內(nèi)部控制、合規(guī)風控等進行全面整改。暫停期間屆滿且經(jīng)檢查驗收通過、依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶措施后，該營業(yè)部方可重新開展期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶。

作為該營業(yè)部的負責人，王慧因未謹慎勤勉履行相關職責與義務，被采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

對于上述處罰，有業(yè)內(nèi)人士認為，背后或仍是類居間業(yè)務的違規(guī)開展。事實上，去年恒力期貨蕪湖營業(yè)部、恒銀期貨武漢營業(yè)部、天富期貨武漢分公司也被罰暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶，部分違規(guī)事項也提及居間業(yè)務或是與第三方機構的合作展業(yè)問題，也有互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務的違規(guī)，仍與居間業(yè)務有關。

比如，天富期貨武漢分公司被查出居間人管理、員工管理、聲譽風險管理、回訪相關內(nèi)部制度執(zhí)行等方面的內(nèi)控管理存在缺陷，反映出該分公司與外部單位合作關系密切，在獨立性上存在缺陷。恒力期貨蕪湖營業(yè)部則在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動時，將第三方合作的費用支付標準與交易手續(xù)費掛鉤，風險管控嚴重不足。

“事實上，所謂的第三方平臺‘導流’分成行為，也是類居間的違規(guī)行為?！庇袠I(yè)內(nèi)人士提到，居間業(yè)務亂象下，有分支機構已經(jīng)失去分支機構本身的意義，成為了第三方平臺的經(jīng)紀業(yè)務的展業(yè)通道。

而近年來，居間業(yè)務的違規(guī)亂象，也是監(jiān)管重點打擊領域。今日，中期協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2026年1月1日，共計1051名居間人處于合同存續(xù)期，較2024年末減少4016名，減幅79.26%。