財(cái)聯(lián)社1月11日訊（記者高艷云）剛開年，券商監(jiān)管罰單便呈批量落地態(tài)勢(shì)。

1月9日，來(lái)自黑龍江、浙江、深圳等證監(jiān)局公布6張罰單，江海證券及旗下哈爾濱紅軍街證券營(yíng)業(yè)部，被采取出具警示函措施；信達(dá)證券溫州甌江路證券營(yíng)業(yè)部、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人王忠偉以及從業(yè)人員黃旭東均被采取出具警示函措施；證券從業(yè)人員LIN YAN因借用他人名義持有、買賣證券，被處以30萬(wàn)元罰款，LIN YAN累計(jì)虧損高達(dá)1406.34萬(wàn)元。

疊加此前披露的罰單，開年短短6個(gè)工作日內(nèi)監(jiān)管已開出9張罰單，波及5家券商及5名從業(yè)人員。

暴露出的問題頗具代表性，包括“兩融繞標(biāo)”、第三方違規(guī)招攬客戶、無(wú)證展業(yè)、違規(guī)炒股等。上述券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單延續(xù)了2025年以來(lái)針對(duì)券商違規(guī)行為的高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，精準(zhǔn)命中了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中屢禁不止的合規(guī)痼疾。

江海證券連收2張罰單

江海證券存在以下問題，一是第三方介入投資者招攬活動(dòng)，傭金收取不規(guī)范；二是從業(yè)人員管理不到位，聘任未取得證券從業(yè)資格的人員從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作，未有效防范從業(yè)人員利用未公開信息買賣證券等行為，未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送有關(guān)人員任職備案材料等。

黑龍江證監(jiān)局要求，江海證券應(yīng)高度重視上述問題，采取有效措施進(jìn)行整改，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。

江海證券哈爾濱紅軍街證券營(yíng)業(yè)部存在回訪制度執(zhí)行不到位、對(duì)個(gè)別客戶回訪不充分、留痕不完整的問題。

黑龍江證監(jiān)局要求，江海證券哈爾濱紅軍街證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，并在30日內(nèi)書面報(bào)告整改情況。

信達(dá)證券因兩融繞標(biāo)管控不足遭“三罰”

信達(dá)證券所收罰單，是基于同一違規(guī)事項(xiàng)的“三罰”，當(dāng)事人、分支機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)人同時(shí)遭罰。

信達(dá)證券溫州甌江路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問題，一是對(duì)兩融繞標(biāo)管控措施力度不足，客戶存在兩融繞標(biāo)操作；二是未對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行有效監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理不到位；三是個(gè)別員工展業(yè)行為未留痕,營(yíng)業(yè)部對(duì)員工管理不到位、合規(guī)監(jiān)控不足。

黃旭東在信達(dá)證券溫州甌江路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在對(duì)客戶兩融繞標(biāo)管控不足、展業(yè)行為未予留痕的情形，反映出黃旭東未有效控制自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

浙江證監(jiān)局指出，王忠偉作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)員工管理不到位，對(duì)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、合規(guī)內(nèi)控不完善負(fù)有管理責(zé)任。應(yīng)當(dāng)引以為戒，認(rèn)真查找和深入整改問題，進(jìn)一步加強(qiáng)人員管理，切實(shí)提升營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理水平。

八年違規(guī)炒股巨虧逾1400萬(wàn)

LIN YAN涉案最早發(fā)生在10年前，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)近8年。

2015年8月6日至2017年3月14日，2017年7月1日至2023年1月5日期間，LIN YAN使用李某某相關(guān)證券賬戶持有、買賣多只股票及可轉(zhuǎn)債。

2016年6月21日至2017年3月14日，2017年7月1日至2020年12月25日期間，LIN YAN使用宋某某相關(guān)證券賬戶持有、買賣多只股票。

2020年12月25日至2021年2月3日期間，LIN YAN使用宋某某相關(guān)證券賬戶持有、買賣多只股票。

經(jīng)交易所核算，LIN YAN上述行為累計(jì)虧損1406.34萬(wàn)元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)和社會(huì)危害程度，并結(jié)合其配合調(diào)查等情節(jié)，深圳證監(jiān)局就LIN YAN違法持有、買賣證券行為，處以30萬(wàn)元罰款。

此案例具有鮮明警示意義，處罰的核心是對(duì)違法行為的懲戒，而非僅與盈利掛鉤，它打破從業(yè)人員“虧損即無(wú)責(zé)”的僥幸心理。

開年一周9罰

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至1月9日，開年以來(lái)短短6個(gè)工作日，監(jiān)管已經(jīng)發(fā)布9張罰單，波及5家券商，包括國(guó)新證券、信達(dá)證券、第一創(chuàng)業(yè)、華泰證券、江海證券，有5人遭罰。

涉及的違規(guī)行為包括私下接受投資者委托買賣證券、違規(guī)獲取不正當(dāng)利益、融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)、違規(guī)操作客戶賬戶、違規(guī)炒股等。

浙江證監(jiān)局披露罰單較多，有3張，黑龍江證監(jiān)局出具2張，深圳、江西、四川、河北證監(jiān)局均出具1張罰單。

新年伊始的首批監(jiān)管處罰，已清晰傳遞出證券業(yè)的監(jiān)管風(fēng)向，從“事后懲處”轉(zhuǎn)向“過程穿透”。通過密集的“雙罰”與“多罰”，監(jiān)管旨在推動(dòng)主體責(zé)任層層壓實(shí)，使合規(guī)要求不再停留于紙面，而是真正融入業(yè)務(wù)的血液與脈搏。